Týmto stanoviskom Úrad pre finančný trh (ďalej "úrad") uvádza spôsob, akým bude pri výkone svojej činnosti vo vzťahu k obchodníkom s cennými papiermi a zahraničným obchodníkom s cennými papiermi vykonávajúcim na území Slovenskej republiky svoju činnosť na základe povolenia vydaného podľa predpisov platných do 1. 1. 2002 interpretovať obsah zákonnej úpravy pôsobenia takýchto spoločností.
I. Úvodné ustanovenia
1. Činnosť obchodníkov s cennými papiermi a zahraničných obchodníkov s cennými papiermi (ďalej len spoločne "obchodník") vykonávajúcich svoju činnosť do 1. 1. 2002 podľa zákona č. 600/1992 Zb. o cenných papieroch v znení neskorších predpisov (ďalej len "pôvodný zákon") na základe povolenia vydaného podľa § 45 a § 45a pôvodného zákona (ďalej len "doterajšie povolenie") sa od 1. 1. 2002 spravuje ustanoveniami zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (ďalej len "zákon o cenných papieroch").
2. Podmienky výkonu činnosti obchodníka podľa doterajšieho povolenia sú upravené § 166 a § 167 zákona o cenných papieroch.
II. Vykonávanie činnosti podľa doterajšieho povolenia
3. Doterajšie povolenie vymedzuje rozsah podnikateľského oprávnenia obchodníka, teda rozsah činností, ktoré je obchodník oprávnený vykonávať. Obchodník môže vykonávať činnosti uvedené v doterajšom povolení, nemôže však vykonávať také činnosti podľa zákona o cenných papieroch, na ktoré sa doterajšie povolenie nevzťahuje.
4. Spôsob uskutočňovania podnikateľskej činnosti obchodníka, vykonávanej na základe doterajšieho povolenia, upravuje zákon o cenných papieroch.
5. Na základe doterajšieho povolenia môže obchodník vykonávať činnosti podľa § 6 ods. 2 písm. a) až c) zákona o cenných papieroch, a to aj s cennými papiermi, ktoré nie sú investičnými nástrojmi.
6. Pokiaľ doterajšie povolenie umožňuje obchodníkovi vykonávať činnosť podľa § 46 ods. 2 písm. a) pôvodného zákona, môže obchodník poskytovať investičné služby podľa § 6 ods. 2 písm. e) a f) a § 6 ods. 3 písm. d) zákona o cenných papieroch.
7. Pokiaľ doterajšie povolenie umožňuje obchodníkovi vykonávať činnosť podľa § 46 ods. 2 písm. b) pôvodného zákona, môže obchodník poskytovať investičné služby podľa § 6 ods. 3 písm. a) zákona o cenných papieroch, pričom takúto činnosť vykonáva na základe zmlúv podľa § 39 až 42 zákona o cenných papieroch.
8. Pokiaľ doterajšie povolenie umožňuje obchodníkovi vykonávať činnosť podľa § 46 ods. 2 písm. c) pôvodného zákona, môže obchodník túto činnosť vykonávať počas platnosti doterajšieho povolenia.
9. Pokiaľ doterajšie povolenie umožňuje obchodníkovi vykonávať činnosť podľa § 46 ods. 2 písm. d) pôvodného zákona, môže obchodník poskytovať investičné služby podľa § 6 ods. 3 písm. c) a e) zákona o cenných papieroch.
10. Pokiaľ doterajšie povolenie umožňuje obchodníkovi vykonávať činnosť podľa § 46 ods. 2 písm. e) pôvodného zákona, môže obchodník vykonávať činnosť podľa § 20 ods. 1 zákona č. 385/1999 Z. z. o kolektívnom investovaní v platnom znení (ďalej len "zákon o kolektívnom investovaní"), pričom s prihliadnutím na § 70b zákona o kolektívnom investovaní správcovská spoločnosť môže mať uzavretú zmluvu podľa § 21 ods. 1 zákona o kolektívnom investovaní s obchodníkom s doterajším povolením najdlhšie do 31. 12. 2002.
11. Obchodníkovi, ktorý vykonáva svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia a do 30. 9. 2002 nepožiada úrad o vydanie povolenia podľa § 55 zákona o cenných papieroch, oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými papiermi zanikne uplynutím dňa 30. 9. 2002.
12. Obchodníkovi, ktorý vykonáva svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia a do 30. 9. 2002 požiada úrad o vydanie povolenia podľa § 55 zákona o cenných papieroch, oprávnenie vykonávať činnosť obchodníka s cennými papiermi podľa doterajšieho povolenia zanikne dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia úradu v príslušnej veci, bez ohľadu na to, či týmto rozhodnutím bude povolenie podľa § 55 zákona o cenných papieroch vydané alebo žiadosť bude zamietnutá a súčasne bez ohľadu na to, či rozhodnutie nadobudne právoplatnosť do 30. 9. 2002 alebo neskôr.
13. Obchodníkovi, ktorý je zahraničným obchodníkom s cennými papiermi vykonávajúcim svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia a ktorý do 30. 6. 2002 nepožiada úrad o vydanie povolenia podľa § 56 zákona o cenných papieroch, oprávnenie vykonávať činnosť podľa doterajších predpisov zanikne uplynutím dňa 30. 6. 2002.
14. Obchodníkovi, ktorý je zahraničným obchodníkom s cennými papiermi vykonávajúcim svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia a ktorý do 30. 6. 2002 požiada úrad o vydanie povolenia podľa § 56 zákona o cenných papieroch, oprávnenie vykonávať činnosť podľa doterajšieho povolenia zanikne dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia úradu v príslušnej veci, bez ohľadu na to, či týmto rozhodnutím bude povolenie podľa § 56 zákona o cenných papieroch vydané alebo žiadosť bude zamietnutá a súčasne bez ohľadu na to, či rozhodnutie nadobudne právoplatnosť do 30. 6. 2002 alebo neskôr.
III. Zosúladenie činnosti s ustanoveniami zákona o cenných papieroch
15. Vzhľadom k tomu, že ustanovením § 174 zákona o cenných papieroch boli zrušené § 1 až 99f a § 102 pôvodného zákona a zákon o cenných papieroch neobsahuje ustanovenie, na základe ktorého by bolo možné v súvislosti s činnosťou obchodníkov pôvodný zákon použiť, obchodník vykonávajúci činnosť podľa doterajšieho povolenia nevykonáva túto činnosť podľa doterajších predpisov.
16. Pre lehoty na zosúladenie činnosti obchodníka vykonávajúceho svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia s ustanoveniami zákona o cenných papieroch platí:
a) ustanovenia zákona o cenných papieroch obsahujúce povinnosti, ktoré pre obchodníka stanovoval aj pôvodný zákon, je obchodník povinný dodržiavať odo dňa účinnosti zákona o cenných papieroch,
b) s ustanoveniami zákona o cenných papieroch obsahujúcich povinnosti, ktoré pre obchodníka upravoval doterajší zákon odlišne alebo neupravoval vôbec, zosúladí obchodník svoju činnosť najneskôr ku dňu, kedy rozhodnutie o udelení povolenia podľa § 55, resp. § 56 zákona o cenných papieroch nadobudne právoplatnosť, alebo do 30. 6. 2002, podľa toho, ktorý deň nastane skôr. Tým nie sú dotknuté lehoty v ustanoveniach ods. 8 a 10 tohto stanoviska.
17. Na obchodníkov vykonávajúcich svoju činnosť podľa doterajšieho povolenia sa vzťahujú ustanovenia § 54 ods. 8 a 9, § 59 ods. 6, § 73 ods. 1 písm. a) a § 75 zákona o cenných papieroch odo dňa jeho účinnosti.
18. Na ustanovenia § 54 ods. 7 a 10 až 13, § 55 ods. 7, § 59 ods. 5, § 70, § 71, § 72, § 74, § 76, § 77, § 78 a § 79 sa vzťahuje povinnosť zosúladiť činnosť obchodníka so zákonom o cenných papieroch v lehote podľa ods. 16 písm. b) tohto stanoviska.
19. Povinnosť zúčastňovať sa na ochrane klientov podľa piatej časti zákona o cenných papieroch sa vzťahuje len na obchodníkov, ktorým už bolo udelené povolenie podľa § 55, resp. § 56 zákona o cenných papieroch.
Toto stanovisko schválila Rada úradu dňa 14. februára 2002.